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地方AMC加强合规风险管理的思考与实践

日期:2019-9-29(原创文章,禁止转载)

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中国经济新闻网 2019-03-19 16:06:39

 

银保监会于2014年7月核准公告首湖北癫痫医院那里好?批5家地方金融资产管理公司(下称 地方AMC )以来,全国地方AMC已核准公告53家,在防范金融风险、解决企业问题、盘活社会资产、服务实体经济方面做出了突出贡献,成为金融和资产管理行业不可或缺的生力军。当前,在打好防范化解金融风险攻坚战和服务实体经济中,地方AMC功能作用的发挥,直接影响到各省市区域金融风险的防范化解和经济金融生态的建设。加强合规风险管理,是地方AMC提升服务改革质效,实现高质量发展的核心。

合规管理在防范风险中的紧迫意义

今年以来,就金融工作,党和国家特别重视和强调三个方面的内容。一是金融防风险,要求坚持底线思维,着力防范化解包括金融风险在内的重大风险;二是金融反腐败,强调加大金融领域反腐力度;三是金融侧改革,提出正确把握金融本质、平衡好稳增长防风险关系、精准有效处置风险、增强服务实体经济能力四个问题,目的就是推动金融业高质量发展。

中国银保监会年度工作会议也提出,今年要在2017、2018年的基础上继续坚持不懈地治理金融市场乱象,化解至少包括五个方面的突出风险。

刚刚闭幕的全国 两会 《政府工作报告》中,与国有地方AMC强相关的内容有:一是在面临的问题和挑战方面,包括金融等领域风险隐患依然不少;二是在今年主要预期目标方面,包括金融财政风险有效防控;三是在今年政府工作任务方面,包括着力缓解企业融资难、融资贵的问题;四是在加强国资国企改革方面,包括积极稳妥推进混改,完善公司治理结构,健全市场化经营机制,建立职业经理人等制度。通过改革创新,强身健体,不断增强发展活力和核心竞争力。提出了对违法违规的所谓金融行为,该制止的制止,该打击的打击。

可见,作为地方性、国有性、金融性资产管理公司,面临的形势和任务就是六句话:稳金融、防风险、严监管、反腐败、促改革和高质量发展。如果这六句话再用一句话来概括性表达就是:要合规。

从重庆渝康公司成立运行以来的具体实荆州癫痫病到哪治践看,遇到了经济下行压力加大对相关企业带来的挑战;遇到了治理金融乱象对银行、非银金和类金机构带来的严监管;遇到了国家和市两级审计部门的专项审计对公司经营工作带来的考验;遇到了资金紧张对公司流动性带来的压力;遇到了非公企业不良资产重组类项目带来的风险隐患;遇到了在引战过程中开展专项审计评估对公司价值带来的评价;遇到了承担一些安排性业务对公司资产状况、负债水平和期间利润带来的影响,如果这7个方面再用一句话来总结性表达,那就是:要合规。

没有规矩不成方圆,做任何事情都要有规矩、懂规矩、守规矩。20年前,四大金融AMC刚成立的时候,首先提出来的,就是先立规矩后办事,立好规矩再办事。

合规管理在管理活动中的重乌鲁木齐癫痫医院哪个好要举措

为了维护地方AMC安全稳健运行,监管机构、主管部门、股东单位和上级领导,提得最多的要求是:依法合规。合规问题准确的讲,是加强合规风险管理问题。所以,地方AMC经营活动要合规,必须首先弄清楚两个问题:

什么是合规?就是如何使地方AMC的经营活动与法律、规则和准则相一致。可见合规不能简单的表面的理解为符合规定。根据《商业银行合规风险管理指引》、《中央企业合规管理指引》、《国有企业违规经营投资责任追究制度》等相关规定,完整的、准确的合规内涵,除了经常运用到的法律、行政法规、部门规则和其他规范性文件等具有法律约束力的文件以外,不能忽略的还有公司章程、内部规章制度、国际条约及规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守等有关诚实廉正和公平交易的行为准则。所以,银保监会在公布地方AMC名单的通知中,最后都要提到: 开展金融机构不良资产批量收购处置业务,应当严格遵守金融不良资产管理处置的法律、行政法规和监管要求。

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